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我们的策略和进展

2009 年目标 状态 取得的成绩
为我们的反洗钱官员制订专门的培训计划。 已完成 针对具体负责反洗钱活动的 400 多名员工开展专项
培训。
为所有员工推出全新的多语种反洗钱计划。 已完成 以八种主要语言推出全球电子学习计划,以提高一线员工的认识水平。超过 42,000 名员工在2009年完成了课程。
增强我们的 Norkom 洗钱监控系统的侦测能力。 已完成 检测方案的效率有了极大提高,使得转为案件的警报比例有了增长。
依据行业最佳实践评估制裁筛选系统的涵盖范围。 已完成 我们通过使用 FSA 2009 年行业报告和独立的外部基准数据完成了评估,这有助于详细说明我们的 2010 年的持续改进计划。
确认我们的 Speaking Up
计划尚需改进之处。
已完成 已经制订一项于 2010 年初启动的新项目,使员工更加方便地用多种语言访问基于网络的消息系统和全球免费电话服务。

2010 年的优先发展重点

  • 向反洗钱风险更高领域的一线员工提供其他培训。
  • 将 Norkom 反洗钱监控系统部署到另外两个国家。
  • 另外实施七个检测方案,以识别可疑活动的更多模式。
  • 进一步改进制裁筛选系统,以提高名称识别效率并扩大覆盖范围。
  • 制订新的Speaking Up计划。
  • 增强交易筛选以提高对腐败风险的识别能力。
  • 增强对更高风险业务领域的反腐败控制。

我们通过以下三种方式应对金融犯罪:我们将产品和服务遭洗钱分子利用的风险降低到最低程度,拒绝恐怖分子访问我们的银行系统,并针对欺诈和腐败建立强有力的控制机制。风险演变和产业最佳实践的发展意味着这是一个不断完善的过程。

报告工具

2009 年度报告及账目报告