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我們的策略和進展

2009 年目標 狀態 成績
為我們的洗錢防制官員制定專門的培訓計畫。 已完成 為超過
400 位肩負特定洗錢防制職責的國家
層級員工提供專門培訓。
為所有員工推出全新的多語洗錢防制計畫。 已完成 以八種主要語言推出全球數位學習計畫,以提高第一線員工的知識水準。超過 42,000 名員工在今年完成了課程。
加強 Norkom 洗錢監控系統的偵測能力。 已完成 偵測情境的效率大幅改善,使得警示轉為實際案件的比例有所成長。
依據產業最佳實踐做法,評估制裁篩選系統的涵蓋範圍。 已完成 我們透過使用 FSA 2009 年產業報告和獨立的外部基準資料完成了評估,這有助我們擬定 2010 年的持續改進計畫。
確認
我們的「勇於發言」計畫尚待改進之處。
已完成 我們已經擬定一項於 2010 年初啟動的新專案。該專案可以讓員工更方便地使用多種語言存取網頁式訊息系統和全球免費電話服務。

2010 年優先事項

  • 為洗錢防制風險較高領域的第一線員工提供額外培訓。
  • 將 Norkom 洗錢防制監控系統部署到另外兩個國家。
  • 另外實施七項檢測方案,以識別更多不同模式的可疑活動。
  • 進一步改進制裁篩選系統,以提高姓名識別效率並擴大覆蓋範圍。
  • 制定新的「勇於發言」計畫。
  • 增強交易篩選,以提高對貪腐風險交易的識別能力。
  • 增強對高風險業務領域的反貪腐控制。

我們透過以下三種方式因應金融犯罪:我們將產品和服務遭洗錢份子利用的風險降低到最低程度,拒絕可疑恐怖份子使用我們的銀行系統,並針對詐騙和貪腐建立強而有力的控制機制。風險演變和產業最佳實踐做法的發展,意味著這是一個逐步改善的過程。

報告工具

2009 年年度報告及帳目報告