打击金融犯罪

数据与目标

我们在 2008 年的目标和成就
2008 年目标 状态 已取得的成就 2009 年目标
在更多国家、产品和服务中推广 Norkom 的使用1 勾选
完成
Norkom 被部署至5个新市场,从而使已部署的国家总数升至 13 个
  • 制定反洗钱官员培训计划
  • 推出全新的多语种 AML 培训计划
  • 依据行业最佳实践评估制裁筛选系统的涵盖范围
  • 确认我们的“勇于发言”计划尚需改进之处
  • 增强 Norkom 的侦查能力
识别和解决集团内其它易发生诈骗的领域 勾选
完成
推出名为 S.W.A.T. 的在线游戏,对客户进行关于诈骗风险的教育

通过 2007 年升级的在线反诈骗程序,共处理 763 起互联网诈骗事件。2007 年与 2008 年相比,年增长 641﹪。全新的信用卡诈骗侦查系统已部署
审查其它银行服务制裁筛选系统的应用情况 勾选
完成
12,000 多名员工获得授权进入 Norkom 开户审查系统,筛选所有新开账户,查看是否存在潜在的犯罪分子和国际制裁目标
对反洗钱问题实施顾问建议 勾选
完成
客户尽职调查程序和系统得到加强

强化集团战略,管理洗钱风险
推出全新的金融犯罪风险培训计划 进行中
进行中
我们所有市场中的合规官员均已接受基于风险的 AML 应对措施培训,从而让我们的最佳实践可推广至我们所有的市场

《集团行为准则》重新修订,包括了反腐败培训内容

数据 1

  2008
完成新修订《集团行为准则》培训的员工人数 49,700
完成“反洗钱”网络课程的雇员人数 58,387
被调查的互联网诈骗数量 763 起互联网诈骗事件 – 增加641﹪
由我们的制裁过滤器识别为可能符合制裁规定而发出警报的国际支付数量 2,800,000 次以上
集团内可疑活动报告的数量 14,000 例以上
1
针对反洗钱使用自动监测或增强型异常报告系统的国家,目前已可采用更为广泛的选择标准,详述如下