打擊金融犯罪

數據/承諾

本行 2008 年之目標及成績
2008 年的目標 狀態 已取得的成績 2009 年目標
針對更多國家、產品及服務推出 Norkom系統1 勾選
完成
Norkom 擴展至五個新市場,已安裝系統地區總數增至 13 個國家
  • 制定防洗黑錢主管之培訓計劃
  • 推出全新支援多語文之反洗黑錢培訓計劃
  • 以業內最佳實踐方式,評核「篩查制裁人士系統」之應用範圍
  • 查找本行「舉報」計劃尚待改進之處
  • 加強 Norkom系統之偵測能力
識別並對付集團內容易出現詐騙事件之業務 勾選
完成
推出名為 S.W.A.T. 之網上遊戲,教育客戶認識網上欺詐風險
按2007 年更新之網上詐騙處理程序,處理網上詐騙事件共763 宗。從 2007 至 2008 年,按年增幅達 641﹪。部署全新之信用卡詐騙偵測系統
檢討應用「篩查制裁人士系統」至其他銀行業務部門 勾選
完成
超過12,000名員工可進入Norkom 開戶核查系統篩查所有新賬戶,以查看是否有潛在犯罪行為及國際受制裁人士
落實專家建議的反洗黑錢措施 勾選
完成
改善客戶詳細調查程序及系統 敲定如何改善控制洗黑錢風險之集團策略
推出全新之金融犯罪風險培訓計劃 進行中
進行中
所有市場內的法規事務主管,均已接受本行以風險為本之反洗黑錢培訓,確保本行之最佳實踐方式,全面落實在所有市場內
《集團行為守則》獲重新修訂,將反貪污培訓包含在內

數據 1

  2008
完成修訂後《集團行為守則》培訓之員工人數 49,700
完成『預防洗黑錢』網上學習課程的員工人數 58,387
調查的網上欺詐事件 763 宗網上欺詐事件 - 增幅為 641﹪
本行制裁過濾程式發出之支付款項警告提示次數 280萬次以上
集團內偵察到之可疑活動報告總數 14,000 份以上
1
使用「反洗黑錢自動監察制裁或經改良之異常報告功能之地區」所使用之量度參數,已利用更先進之自動監察制裁之地區數目所代替。經改良之異常報告亦已為多個地區採用