打擊金融犯罪

資料/承諾

我們在 2008 年的目標和成就
2008 年目標 狀態 已取得的成績 2009 年目標
針對更多國家、産品和服務推廣 Norkom1 勾選
已完成
Norkom 已經部署至五個新市場,從而使已部署的國家總數達到 13 個
  • 制定洗錢預防主管培訓計劃
  • 推出全新的多國語言 AML 培訓計劃
  • 針對產業最佳實踐做法評估制裁篩選系統的涵蓋範圍
  • 確認「勇於舉報」計劃尚需改進之處
  • 加强 Norkom 的偵測能力
辨識並對抗集團內其他領域的詐騙攻擊 tick
已完成
推出 S.W.A.T. 線上遊戲,旨在對客戶進行關於詐騙風險的教育

根據 2007 年更新資訊,處理經由網路詐騙流程的網際網路詐騙事件共計 763 例。表示從 2007 年到 2008 年的逐年增加比例爲 641%。部署全新的信用卡詐騙偵測系統
檢查其他銀行服務制裁篩選系統的使用情況 勾選
已完成
12000 多名可進入 Norkom 開戶查核系統的員工篩選所有新帳戶,以查看是否存在潛在的犯罪行爲和國際制裁對象
落實關於反洗錢行爲的諮詢建議 勾選
已完成
強化客戶責任調查程序和系統

制訂旨在管理洗錢風險的高級集團策略
推出全新的金融犯罪風險培訓計劃 進行中
進行中
我們所有市場內的法務主管,均已接受我們以風險策略為基礎的 AML培訓,使我們的最佳實踐可擴大至所有市場內

重新修訂《集團行爲準則》,將反貪腐培訓包含在內

資料 1

  2008
完成修訂後《集團行爲準則》培訓的已雇用員工人數 49,700
完成「洗錢防制」線上課程的已雇用員工人數 58,387
接受調查的網際網路詐騙案數目 763 起網際網路詐騙事件 – 增加641%
被我們的制裁篩選系統偵測出的問題付款次數 超過 2,800,000次
集團內可疑活動回報次數 超過 14,000 次
1
使用針對反洗錢行爲的自動監視或高級異常報告功能的國家,目前已被更廣泛的標準選擇所代替,詳述如下